拉美刑訴改革凸顯區域法治統合趨勢

時間:2019-10-23 15:48:00作者:施鵬鵬新聞來源:正義網

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  區域比較刑事訴訟更充分地考慮了相鄰國家在政治、經濟及其他領域的相似之處,且深刻地意識到地域毗鄰將在比較法領域內形成更強大的相互影響。在過去三十年內,幾乎所有的拉美國家都出臺了新的《刑事訴訟法典》,較完美地闡釋了區域法治的相互影響,這為比較刑事訴訟提供了全新的視角。

  當下,比較刑事訴訟的相關研究及成果通常呈現較明顯的兩種趨勢:一種是以地理或政治為標準的歐美中心主義,將法治較為成熟發達的歐美國家作為模版,刑事訴訟的相關制度、理論甚至判例由所謂的法治“中心”國家向“邊緣”國家傳播;一種是跨越地理或政治標準的功能主義,認為各國在刑事法治演進過程中將無差別地面臨共同的問題、進程和動因,比較刑事訴訟可提供相互學習、借鑒及合作的橋梁,并形成解決問題的共同規則、規范和政策,例如影響日趨重大的國際刑事訴訟及人權公約。但以問題為導向的功能主義依然帶有較明顯的歐美中心主義,因為這取決于各國理論話語體系在國際上的影響力,從根本上依然由國際政治及國家綜合國力所決定。但近年來,區域政治的蓬勃發展為比較刑事訴訟提供了另一種全新的視角,即刑事訴訟的理念及制度既可能在所謂的法治“中心”國家內相互傳播(比較典型的如歐盟),也可能在所謂的法治“邊緣”國家內相互傳播(比較典型的如“一帶一路”沿線國家及拉丁美洲諸國)。與其他兩種趨勢相比,區域比較刑事訴訟更充分地考慮了相鄰國家在政治、經濟及其他領域的相似之處,且深刻地意識到地域毗鄰將在比較法領域內形成更強大的相互影響。在過去三十年內,幾乎所有的拉美國家都出臺了新的《刑事訴訟法典》,較完美地闡釋了區域法治的相互影響,這為比較刑事訴訟提供了全新的視角。

  拉丁美洲刑事訴訟的主要思想淵源是歐陸諸國的理論及制度

  從16世紀起,拉丁美洲便為西班牙、葡萄牙及其他歐洲國家所殖民,在刑事訴訟領域亦奉行宗主國的法律。較早的如西班牙的《七法全書》。19世紀后,法國的《重罪法典》開始席卷整個歐洲,歐陸刑事訴訟逐漸從傳統的職權主義走向新職權主義。拉丁美洲亦在這個時期掀起了獨立革命,但《重罪法典》依然對獨立后的國家產生巨大的影響。在這個時期,拉美代表性國家的刑事訴訟幾乎均分為兩個階段:審前階段由預審法官負責。預審法官指揮警察秘密進行調查,形成非常完整的書面卷宗,記錄了訴訟啟動后所進行的所有偵查行為及所獲得的所有證據;審判階段則公開進行。預審法官既負責偵查起訴,也參與后續的審判,成為合議庭的報告法官。法庭調查由法官主導,報告法官在庭審及合議中均發揮著關鍵的作用。與之相比,律師及被告人的參與權極為有限,無權參與證據收集。在絕大多數情況下,被告人均羈押在案。

  20世紀后,拉丁美洲的刑事訴訟改革持續進行,主要的思想淵源依然是歐陸諸國的理論及制度。最具沖擊力的當屬阿根廷科爾多瓦刑事訴訟學派及其所構建的“現代法典”——《科爾多瓦法典》。《科爾多瓦法典》的主要起草者為科爾多瓦國立大學的自由派教授阿爾弗雷多·貝萊斯·瑪瑞康德(AlfredoVelezMariconde)和塞巴斯蒂安·索勒(SebastianSoler)。法典的主要核心思想淵源為意大利1913年及1930年的刑事訴訟法典,當然也結合了阿根廷的政治現實及司法實踐,確立了現代刑事訴訟的一些基本原則,例如庭審的公開、言詞審理、在審前階段賦予被告更多的權利、強化檢察官的調查權等。但審前調查依然是書面、秘密的,預審法官在重罪案件的辦理中依然發揮著主導作用,被告人及律師的權利有所擴張,但依然較為受限。《科爾多瓦法典》不僅在阿根廷大獲成功,還在整個拉丁美洲產生重大影響。伊比利亞美洲訴訟法學會第五次會議甚至將該法典稱為“模范刑事訴訟法典”。需要特別指出的是,伊比利亞美洲訴訟法學會創建于1957年,匯集了來自拉丁美洲、葡萄牙和西班牙的訴訟法學者,雖僅是行業協會,但卻是拉丁美洲刑事區域法治最為重要的智囊機構,對拉美諸國的政府均產生深刻的影響。但《科爾多瓦法典》并未大范圍在拉美諸國推廣適用,一方面是因為政治動蕩,另一方面還因為法典本身也還具有不少的缺陷。

  拉丁美洲刑事訴訟改革兼受職權主義和當事人主義的影響

  20世紀70年代起,拉丁美洲的刑事訴訟改革也出現了職權主義與當事人主義的分野:一方面,伊比利亞美洲訴訟法學會繼續以歐陸諸國刑事訴訟為模版,結合拉美諸國的司法現狀,起草新的模范刑事訴訟法典。1978年,克拉瑞阿·奧爾梅多(ClariaOlmedo)在委內瑞拉所召開的伊比利亞美洲學會第六次會議上提交了模范法典的基礎藍本。此次會議決定繼續深入探討及研究新的模范刑事訴訟法典,并吸收了布宜諾斯艾利斯大學著名的刑法學教授胡里奧 B.J.邁爾(JulioB.J.Maier)參與后續的研究工作。邁爾教授曾師從阿爾弗雷多·貝萊斯·瑪瑞康德,后到德國留學。因此,邁爾教授所草擬的模范刑事訴訟法典主要吸收了1939年的《科爾多瓦法典》及《德國刑事訴訟法典》的先進思想,著力于強化正當程序及人權保障。1988年,邁爾教授在巴西召開的伊比利亞美洲訴訟法學會第11次會議上提交了新的伊比利亞美洲模范刑事訴訟法典,獲得了學會的認可,在拉丁美洲諸國產生廣泛而深刻的影響。另一方面,在同一時期,美國為降低共產黨和左翼團體在發展中國家獲取政權的風險,也持續對拉丁美洲的法律改革施加影響。當事人主義的改革思潮亦在拉丁美洲諸國產生相當的影響。1985年,美國國際開發署在下屬的拉丁美洲和加勒比分局創設了一個司法行政辦公室,開始對該地區的國家包括玻利維亞、哥倫比亞、哥斯達黎加、多米尼加共和國、危地馬拉、洪都拉斯、巴拿馬和秘魯等提供援助,為當地法官、檢察官、其他法律人員和警察提供課程培訓、案件管理、法律數據庫及法律圖書館的技術援助,傳播美國的當事人主義訴訟理念。美國國際開發署的官員甚至會見了邁爾教授,希望借此影響模范刑事訴訟法典的制定。但邁爾教授不希望刑事訴訟法典的改革夾雜著其他政治因素的考量,因此雙方的交流合作并不順暢。但當事人主義的刑事訴訟理念確實在一定程度上影響了邁爾教授及新的模范刑事訴訟法典。

  拉丁美洲各國的刑事訴訟法典有明顯區域共性

  從20世紀90年代起,拉美諸國刑事訴訟開始面臨著共同的兩難問題:一方面,隨著民主轉型及自由主義思潮的進一步勃興,刑事訴訟的正當程序理念無論在廣度上,還是在深度上,均有較普遍的共識。過高的未決羈押率、極長的審前羈押期限、孱弱的刑事辯護權均在檢討范圍之列;另一方面,犯罪率的上升,尤其是有組織犯罪及恐怖主義犯罪,又要求進一步強化偵控機關的力量。實證數據表明,拉丁美洲的犯罪率幾乎超過世界其他所有地區。且從20世紀80年代至90年代中期,犯罪率還在持續上升之中。因此,區域刑事法治又有了全新的命題。

  在拉丁美洲過去三十年所出臺的刑事訴訟法典里,我們依然可以看到明顯的區域共性:一,采用當事人主義法典并非適應民主化或經濟自由化趨勢所必須的前提要件。阿根廷、智利、哥倫比亞、烏拉圭等均未因經濟自由化而放棄職權主義法典;二,職權主義法典有助于降低犯罪率,但也應注重人權保障,強調被告人的主體地位,讓律師廣泛參與,降低未決羈押率,減少審前羈押期限等;三,現代刑事訴訟還應提高訴訟效率,確立程序分流機制,對情節輕微的案件設立類似于辯訴交易的簡易程序機制。當然,更應值得關注的并非僅是法典的趨同,還應是拉丁美洲較具特色的區域法治傳播方式。伊比利亞美洲訴訟法學會為區域法治提供了智力支持,通過起草模范法典,借由巴西團隊(佩里格里尼·格林諾夫團隊)、阿根廷團隊(科爾多瓦學派)、哥斯達黎加團隊(莫拉·莫拉、岡薩雷斯·阿爾瓦雷斯和奧班多)等影響了各國刑事訴訟的發展。盡管與歐盟諸國相比,拉丁美洲的許多國家還面臨政治動蕩、政權不穩的嚴峻挑戰,但區域刑事法治的一體化是主流趨勢,未來也可能擴及政治、經濟諸領域,形成區域合力,更有效地參與國際競爭。

  (作者為中國政法大學教授)

[責任編輯:馬志為] 下一篇文章:捕訴一體下保障檢察官客觀公正履職

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